中国激光, 2019, 46 (1): 0111002, 网络出版: 2019-01-27   

基于集成特征的拉曼光谱谱库匹配方法 下载: 854次

Raman Spectrum Library Matching Method Based on Integrated Features
作者单位
1 中国科学院上海光学精密机械研究所空间激光信息传输与探测技术重点实验室, 上海 201800
2 中国科学院大学, 北京 100049
3 南京简智仪器设备有限公司, 江苏 南京 210038
摘要
基于谱库的匹配识别是应用拉曼光谱进行物质成分鉴别的关键, 会直接影响匹配结果的准确性。在谱库匹配中, 尤其是针对混合物的光谱, 利用单一的匹配特征无法全面反映被测样本光谱与谱库光谱的相似性, 光谱匹配识别时需要综合考虑多种匹配特征。采用逻辑回归数学模型融合谱峰匹配系数、非负最小二乘匹配系数以及夹角余弦匹配系数, 提出了一种新的光谱集成匹配方法。该方法既考虑了被测样品的谱峰信息, 又考虑了其全谱信息。基于20种氨基酸混合物拉曼光谱谱库匹配的实验结果表明:所提光谱集成匹配方法具有更低的误判率。
Abstract
Library-based matching recognition is the key to the application of Raman spectroscopy for material composition identification, which directly affects the accuracy of matching results. For the library matching, especially for the mixture spectrum, the single matching feature can not fully reflect the similarity between the measured sample spectrum and the spectral spectrum in the library. The spectral matching needs to comprehensively consider multiple matching features. In this paper, a new spectral integration matching method is proposed by using the logistic regression mathematical model to fuse the peak matching coefficient, the non-negative least squares matching coefficient and the cosine matching coefficient. The new method takes into account both the spectral peak information and full spectrum information of the sample. The experiment results based on the Raman spectroscopy library matching of 20 kinds of amino acid mixtures show that the spectral integration matching method has lower false positive rate.

1 引言

拉曼光谱是一种分子散射光谱,由激光照射在物质上发生的非弹性散射产生,谱峰的位置和强度直接反映了物质的成分及含量信息,因此拉曼光谱也被称为物质的指纹图谱[1]。拉曼光谱具有快速、无损、样品无需预处理以及可在线分析等优点,已被广泛应用于食品、材料、医疗等领域[2-3],用于物质成分的判定以及快速分类。目前,基于拉曼光谱分析的模式识别方法主要分为三类:无监督识别方法、有监督识别方法、光谱库检索方法[4]。前两种方法根据样本类别进行定性分析;光谱库检索方法根据待测样本的光谱从已构建好的光谱库中检索出与被测样本相似度最高的一个或多个样本,从而实现定性甚至定量分析。其中,相似度常使用相关系数、夹角余弦、欧氏距离和光谱信息散度等方法计算得到。然而,目前的光谱检索方法多用于纯净化合物的光谱识别,混合物中物质的定性分析依然是研究人员面临的难题和挑战[5-6]

随着检测样本的组成趋于复杂,光谱检索算法越来越受到研究人员的关注[7],一些新的检索算法和检索策略使光谱检索的准确性和可靠性得到了显著提高。Zhang等[8]结合小波变换寻峰和逆检索算法对甲醇、乙醇、乙腈液体混合物以及聚丙烯酰胺、乙酸钠、碳酸钠粉末混合物进行识别,并用非负最小二乘(NNLS)算法进行筛选,识别的准确率高于相关系数的识别率。Gawinkowski等[9]将Canberra距离作为相似度指标,结合加法模型对固态氨基酸混合物进行识别,识别的正确率明显优于偏最小二乘法(PLS)以及非负最小二乘判别法,但该算法的运算速度较慢,不适宜进行快速检测。彭颖等[10]将拉曼谱峰信息转换到小波域空间,利用小波域空间谱峰信息和逆检索算法定义了新的反向搜索匹配系数,并对食品中的色素进行谱库匹配和定性分析;与传统的质量系数(HQI)匹配算法相比,该算法的匹配准确率有较大提升,但其匹配准确率仍受限于寻峰的准确度。孔祥兵等[11]将欧氏距离、相关系数和光谱信息散度三种方法进行集成后对高光谱遥感影像进行识别,该方法具有更强的光谱判别力和更小的光谱识别不确定性。目前,基于谱库识别方法的研究主要集中在两个方面:一是基于传统的相关系数和夹角余弦法等方法,根据被分析光谱的特点构建新的光谱相似度;二是通过改进检索策略来获得更加准确的结果。

只采用一种谱库光谱匹配方法得到的结果可能不够稳定,而采用集成策略被认为是解决这一问题的有效手段[12]。集成策略的基本思想是采用多种匹配算法分别建立识别规则,得到各自的判别系数,然后同时对待测样本的光谱进行鉴别分析,通过加权或其他数学模型对判别系数进行融合,得到最终的判别结果。该检索策略降低了检索结果对单一匹配算法的依赖性,提高了检索结果的稳定性。本研究通过线性逻辑回归融合谱峰匹配系数(PMC)、非负最小二乘匹配系数、夹角余弦匹配系数计算得到最终的匹配系数。所提匹配算法综合考虑了光谱谱峰信息和全谱信息,相较于单一的匹配算法具有更低的误判率。

2 基本原理

在谱库中对拉曼光谱进行匹配时,综合考虑谱峰匹配、非负最小二乘匹配、夹角余弦匹配这三种匹配系数,即综合考虑谱峰信息与全光谱信息对光谱进行匹配识别,这便是本课题组所提集成匹配算法的主要思想。下面将讨论谱峰匹配系数、非负最小二乘匹配系数、夹角余弦匹配系数的表达式,最后给出集成匹配系数的数学模型。

2.1 光谱匹配系数的定义

2.1.1 谱峰匹配系数

针对谱库中物质的拉曼光谱,使用多尺度谱峰检测(MSPD)算法进行谱峰检测[13],采用基于Voigt函数拟合的谱峰判别算法进行谱峰判定[14],得到每一个谱峰的拟合峰高ai,定义每一个谱峰的权重ωpeak(i)为

ωpeak(i)=aik=1Kai,(1)

式中:K为谱峰总数。从定义中可得出,谱峰的峰高越大,其权重越大。谱峰匹配系数的定义为,谱库光谱中物质光谱与被测样本光谱重合的谱峰的权重之和:

CPMC=m=1Mωpeak(m),(2)

式中:M为重合谱峰的个数。谱峰匹配系数取决于被测样本光谱与谱库光谱谱峰的重叠程度,重叠的谱峰越多且谱峰高度越大,谱峰匹配系数就越大。谱峰匹配系数的取值范围为0~1。

2.1.2 非负最小二乘匹配系数

在完成谱库谱峰检索后就可以得到谱库中与被测样本有重叠谱峰的物质。依据混合物光谱的叠加模型就可以认定被测样本即由这些物质中的一种或者几种组合而成,这些物质即组成了一个二级谱库。由于组成被测样本的物质的含量必须大于0,因此,定义二级谱库中每种物质的非负最小二乘匹配系数bi满足

miny-X·b,bi0,(3)

式中:y为被测样本强度归一化拉曼光谱;X为由二级谱库中物质的强度归一化拉曼光谱组成的矩阵。该非负最小二乘问题可以由非负最小二乘算法进行计算[15],该算法由Lawson和Hanson 提出,他们还证明了该算法具有有限的收敛。定义非负最小二乘匹配系数表达式为

CNMC=bi(4)

2.1.3 夹角余弦匹配系数

夹角余弦用于评价两个光谱的相似程度。光谱xy之间的夹角余弦匹配系数表达式为

CAMC=cos(x,y)=x·yx·y,(5)

夹角越小,说明两个样本在模式空间中就靠得越近,相似性就越大。若两个光谱完全相同,则cos(x,y)=1;若两光谱完全不同,则cos(x,y)=0。夹角余弦是谱库检索最常用的方法[12],其重点强调的是谱图之间整体的相似性。

2.1.4 集成匹配系数

谱峰匹配系数是通过特征峰信息对被测样本光谱与谱库光谱进行匹配的,反映了被测样本光谱的局部特征信息与谱库光谱的匹配程度;非负最小二乘匹配系数和夹角余弦匹配系数反映了被测样本光谱的全谱信息与谱库光谱的匹配程度。集成匹配系数指根据所计算出的三种匹配系数,通过数学模型融合得到的二级谱库中的物质可能是被测样品组分的概率。本研究所采用的数学模型为逻辑回归模型。

逻辑回归模型是线性模型的一种特殊形式,是一种概率统计分类模型,用于估计某个事件发生的概率。在线性模型中,假定因变量z可以被近似地表示为以x为因变量的线性函数:

z=θT·x=θ0+θ1x1+θ2x2+θ3x3+,(6)

式中:θ为经过训练得到的权重系数向量;θi(i=0,1,2,…)即为因变量的权重系数。在逻辑回归模型中,线性函数为sigmoid函数:

hθ(x)=g(θT·x)=11+exp(-θT·x)(7)

对于二分类问题,假设概率

P(y|x;θ)=[hθ(x)]z1hθ(x)]1-z,z{0,1}(8)

逻辑回归问题参数的更新规则采用梯度下降法,通过不断计算损失函数关于权重系数的梯度,并利用梯度的负方向为损失函数下降速度最快的方向为准则更新权重系数,使损失函数随着梯度的更新而不断下降。权重系数的更新方式为

θt=θt-1-α·x[g(θt-1·x)-y],(9)

式中:t为迭代次数;α为学习率。利用梯度下降法得到最优的权重系数后,就可以利用hθ(x)来推测二级谱库中物质存在于被测样本中的概率。定义集成匹配光谱系数的表达式为

CIMC=hθ(x)=11+exp(-θT·X),(10)

式中:X为匹配系数向量[1,x1,x2,x3],其中的x1为谱峰匹配系数,x2为非负最小二乘匹配系数,x3为夹角余弦匹配系数。

2.2 模型评价指标

为了验证谱库匹配模型的判别效果,采用误判率和准确率来衡量匹配模型的准确性。误判率和准确率的表达式为

TPR=VTPVTP+VFN=VTPP,FDR=VFPVFP+VTP,11

式中:VTP为正确判断被测样本成分的个数;VFN为存在于被测样本中但没有匹配到的成分的个数;VFP为不存在于被测样本中而被误判为匹配到的成分的个数。模型评价指标的参数说明参见表1。当对某一匹配模型进行评估时,在TPR相同的情况下,FDR值越小说明模型的匹配判别性能越好。

表 1. 模型评价指标参数说明

Table 1. Model evaluation index parameter description

ExampleJudged as apositive exampleJudged as anegative example
Positive exampleVTPVFN
Negative exampleVFP

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3 实验介绍与结果分析

3.1 样品与仪器

本研究讨论的混合物由20种氨基酸分析纯样(合肥博美生物科技有限公司)构成,氨基酸种类如表2所示。氨基酸混合物训练集和测试集分别如表3表4所示,混合物中各样品比例近似相同。氨基酸纯样以及混合物的拉曼光谱均采用SSR-200便携式拉曼光谱仪测量得到。激光器的功率为300 mW,线宽为0.038 nm,波长为784.84 nm,积分时间为1 s,光谱范围为0~3200 cm-1,光谱分辨率为6 cm-1。选取200~2000 cm-1范围内的光谱数据进行分析。

表 2. 20种参与谱库构建的氨基酸

Table 2. Twenty kinds of amino acids participating in the construction of spectral library

NumberAmino acid
1Arginine
2Proline
3Alanine
4Phenylalanine
5Cysteine
6Asparagine
7Glutamine
8Leucine
9Threonine
10Valine
11Isoleucine
12Glutamic acid
13Glycine
14Methionine
15Lysine
16Aspartic acid
17Histidine
18Serine
19Tryptophan
20Tyrosine

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表 3. 训练集中的氨基酸混合物

Table 3. Amino acid mixtures in training set

NumberAmino acid
1Glycine and phenylalanine
2Arginine and histidine
3Alanine and aspartic acid
4Glutamine and glutamic acid
5Arginine and serine
6Arginine, aspartic acid and proline
7Glycine, histidine and serine
8Glutamine, proline and leucine
9Asparagine, glutamic acid and glycine
10Asparagine, alanine and cysteine
11Proline, glutamine, glutamic acid and histidine
12Serine, arginine, alanine and leucine
13Histidine, threonine, valine and leucine
14Histidine, isoleucine, cysteine and lysine
15Asparagine, glycine, aspartic acid and tryptophan

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3.2 基于氨基酸混合物谱库的判别实验

3.2.1 拉曼光谱谱库的建立

采用上述拉曼光谱仪对20种氨基酸纯样样品进行拉曼光谱的检测。依次取少量氨基酸样品,无需对样品进行其他处理,在称量纸上轻轻压实,采集10次,保留平均光谱。通过广义Whittaker平滑器对平均光谱信号进行平滑处理[16],并进行强度归一化。采用VTPspline基线背景扣除算法扣除归一化后拉曼光谱的背景基线[17]。采用MSPD寻峰算法对光谱信号进行寻峰[13],使用基于Voigt函数拟合的拉曼谱峰判别方法对所寻谱峰进行判别[14],进而根据(1)式得到每个氨基酸纯样拉曼光谱中每一个谱峰的权重ωpeak(i)。

表 4. 验证集中的氨基酸混合物

Table 4. Amino acid mixtures in verification set

NumberAmino acid
1Arginine and asparagine
2Serine and glutamic acid
3Asparagine and glutamine
4Arginine and alanine
5Serine and glutamic acid
6Arginine, histidine and aspartic acid
7Asparagine, glutamic acid and phenylalanine
8Asparagine, serine and glutamic acid
9Arginine, glycine, alanine and proline
10Arginine and asparagine,phenylalanine and glutamine
11Aspartic acid and alanine,glutamic acid and phenylalanine

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3.2.2 氨基酸混合物拉曼光谱的检测与模型建立

针对表3所示训练集中的氨基酸混合物依次采样10次,并将平均光谱作为混合物光谱。通过广义Whittaker平滑器对平均光谱信号进行平滑处理,之后进行强度归一化处理。采用VTPspline基线背景扣除算法扣除归一化后拉曼光谱的背景基线。处理后的混合物光谱与纯净物组分的光谱数据对比图如图1所示。

图 1. 天冬酰胺、脯氨酸及其混合物的拉曼光谱

Fig. 1. Raman spectra of asparagine, proline and their mixtures

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采用MSPD寻峰算法对光谱信号进行寻峰,使用基于Voigt函数拟合的拉曼谱峰判别方法对所寻谱峰进行判别。寻峰结束后,使用逆检索方法将谱库中物质的谱峰信息与被测样本谱峰信息逐一进行比对(谱峰间距相差6 cm-1以内即为谱峰匹配成功),进而得到谱库中可能含有的物质成分,并构成二级谱库。同时,计算得到了二级谱库中每种物质与被测样本拉曼光谱的谱峰匹配系数。根据非负最小二乘算法计算得到二级谱库中每种物质的非负最小二乘匹配系数,用以表征物质光谱对被测样品光谱的贡献程度。根据(5)式计算二级谱库中每种物质与被测样品光谱的夹角余弦匹配系数。

将依据训练集中氨基酸混合物所得的三种光谱匹配系数与实际结果组成向量Li :

Li=[X,yi]=[1,x1i,x2i,x3i,yi],(12)

式中:x1i为光谱谱峰的匹配系数;x2i为非负最小二乘匹配系数;x3i为夹角余弦匹配系数;yi∈[0,1],0表示该谱库物质不存在于被测样品中,1表示谱库物质存在于被测样品中。将所有向量组成矩阵,采用逻辑回归数学模型对矩阵数据进行处理,得到各匹配系数的权重系数θi

同时,基于谱峰匹配系数、非负最小二乘匹配系数、夹角余弦匹配系数对训练集中的氨基酸混合物光谱进行谱库匹配实验,再单独使用每种判别参数用来确定合适的阈值。使用单一匹配系数与光谱集成匹配系数的匹配效果对比如图2所示,圆圈表示参与匹配的谱库物质存在于被测样品中,星号表示参与匹配的谱库物质不存在于被测样品中。图中横轴为4种匹配系数的阈值,可认为大于某一阈值时即判断该样品存在于被检测混合物中。从图2中可以看出:当单独使用三种匹配系数时,均无法设置合适的阈值对谱库物质进行识别;当使用光谱集成匹配系数对谱库物质进行匹配时,两类样本是可以实现线性可分的。

训练样本集使用三种判别系数进行判别的样本分布图如图3所示。由于三种匹配系数之间存在一定的不相关性,因此可以从多个维度对谱库物质进行更加有效的匹配。

图 2. 训练集样本分别使用3种单一匹配系数与光谱集成匹配系数的匹配效果。(a)谱峰匹配系数;(b)非负最小二乘匹配系数;(c)夹角余弦匹配系数;(d)光谱集成匹配系数

Fig. 2. Matching results of three kinds of single matching coefficients and spectral integrated matching coefficient for samples in the training set. (a) Spectral peak matching coefficient; (b) non-negative least squares matching coefficient; (c) angle cosine matching coefficient; (d) spectral integration matching coefficient

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图 3. 训练样本集在三种判别系数下的样本分布图

Fig. 3. Sample distribution of training samples at three discriminant coefficients

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根据训练样本的训练结果得到的逻辑回归模型参数向量为

θ=[θ0,θ1,θ2,θ3]=[-8.4836,4.2546,4.99,5.05](13)

光谱集成匹配系数hθ(X)=11+exp(-X·θ),若hθ(X)的数值大于0.5,则认为参与匹配的谱库物质存在于被测样品中;若hθ(X)的数值小于0.5,则认为参与匹配的谱库物质不存在于被测样品中。从图2(d)中可以看出,使用光谱集成匹配系数可以很好地对谱库物质进行匹配和鉴别。

3.2.3 验证集拉曼光谱谱库的判别实验

针对表4所示验证集中的氨基酸混合物,每个样品依次采样10次,保留平均光谱作为样品的拉曼光谱。光谱处理方法与上述训练集中氨基酸混合物的光谱处理方法相同。基于谱峰匹配系数、非负最小二乘匹配系数、夹角余弦匹配系数、光谱集成匹配系数4种相似度测度进行谱库检索实验,并对实验结果进行对比。使用单一匹配系数与光谱集成匹配

系数的匹配效果对比如图4所示,其中:圆圈表示参与匹配的谱库物质存在于被测样品中,星号表示参与匹配的谱库物质不存在于被测样品中。

图4(d)中可以看出:针对验证集样本数据,使用光谱集成匹配系数可以很好地实现被测样品与谱库物质的匹配,没有出现漏判和误判;当光谱集成匹配系数大于0.5时,判定该谱库物质存在于被测样品中;当匹配系数小于0.5时,判定该谱库物质不存在于被测样品中。使用单一匹配系数进行谱库匹配时仍然无法设定合适的阈值进行判定。

针对测试集样本数据,分别采用三种匹配数和集成系数进行谱库匹配判别。谱峰匹配系数阈值由0.1增加到0.9,非负最小二乘匹配系数阈值由0.01增加至0.9,夹角余弦匹配系数阈值由0.1增加到0.9,集成匹配系数阈值由0.01增加至0.9。通过计算4种匹配系数在不同阈值下的FDRTPR值,绘制相应的FDR-TPR曲线,结果如图5所示。

图 4. 验证集样本分别使用3种单一匹配系数与光谱集成匹配系数的匹配效果。(a)谱峰匹配系数;(b)非负最小二乘匹配系数;(c)夹角余弦匹配系数;(d)光谱集成匹配系数

Fig. 4. Matching results of three kinds of single matching coefficients and spectral integrated matching coefficient for samples in the validation set. (a) Spectral peak matching coefficient; (b) non-negative least squares matching coefficient; (c) angle cosine matching coefficient; (d) spectral integration matching coefficient

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图 5. 4种匹配方法的FDR-TPR对比图

Fig. 5. FDR-TPR curves for four kinds of matching methods

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3.3 结果与分析

在基于拉曼光谱的谱库物质识别中,混合物的准确识别一直是一大难题。由于混合物光谱谱峰重叠,且光谱更为复杂,很难采用单一匹配模型(例如谱峰匹配系数或夹角余弦匹配系数)对混合物成分进行有效识别。

图5中可以看出:采用三种谱库匹配方法以及光谱集成匹配方法进行混合物识别时,虽然非负最小二乘匹配系数相较于谱峰匹配系数和夹角余弦匹配系数,在FDR值相同的情况下拥有更高的TPR值,但仍然存在误判的情况;而光谱集成匹配系数则可以将正负样本完全分开,没有发生误判。由于光谱集成匹配算法综合考虑了光谱谱峰信息和全谱信息,故而相较于单一匹配算法具有更高的识别率和更低的误判率,且更加稳定。

4 结论

为了完成基于拉曼光谱谱库的混合物组分识别,构造了一种光谱集成匹配系数。该匹配系数通过逻辑回归数学模型融合了谱峰匹配系数、非负最小二乘匹配系数、夹角余弦匹配系数三种匹配模型,通过对样本数据集进行训练,得到了相应的权重系数。使用该权重系数可以计算得到光谱的集成匹配系数,用以判别被测样本中是否含有该组分。集成光谱匹配系数融合了光谱特征谱峰信息与全谱信息。采用氨基酸混合物拉曼光谱进行验证实验,结果表明,集成拉曼光谱匹配系数可以更加有效地判别混合物的组分。希望该方法能对基于谱库的混合物光谱匹配研究提供思路和参考。

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